最近，有新闻媒体中国证监会系统软件离职工作人员突袭入股拟上市企业，引起多方关心。4月19日，中国证监会对最近新闻媒体有关报导开展回复。中国证监会表明对于此事十分重视，坚持不懈从预防违反规定违反规定“造富”、维护保养销售市场“三公”纪律、加强监管团队廉政建设的高宽比考虑，专项检查在审公司，对存有系统软件离职工作人员入股情况的，提升审查公布，严治审批监督，另外正赶紧补足规章制度薄弱点，系统软件标准离职工作人员入股个人行为。

　　“喊停有独特股东的IPO”不实

　　正科学研究制订严禁离职工作人员不善入股

　　此前，有自媒体平台文章内容称，管控层于最近对于在拟IPO新项目中具备特殊身份的一部分股东加仓审查，这一部分被管控层“严格控制”的独特股东包含曾在中国证监会系统软件內部就职的前高官与曾就职发审委的前发审委员们。该文章内容还表明，存有这种独特股东的新项目早已临时被喊停。

　　中国证监会表明，某些新闻媒体相关“中国证监会系统软件离职工作人员项目投资入股拟上市企业的，中国证监会一律未予审理，已审理的中止审批”的报导內容不实。针对涉及到系统软件离职工作人员项目投资入股的IPO申请办理，中国证监会均一切正常审理，并严苛依规推动审批核查程序流程。

　　中国证监会还表明，一直以来，中国证监会自始至终重视提升对突袭入股、内幕交易、“身影股东”、违反规定代持等个人行为的管控标准。

　　2020年2月，中国证监会执行申请办理先发上市企业股东信息公开引导，进一步夯实中介服务义务，提升股东透过审查公布，加强邻近发售入股个人行为管控，严治惩处违反规定违规操作。该引导提升了拟上市企业的股东管控，挥剑股权代持、双层嵌入、“身影股东”、突袭入股等个人行为；针对突袭入股，规定递交申请办理前12个月内入股的新股东锁住股份36月，并规定中介服务全方位公布和审查新股东有关状况。

　　在制度执行全过程中，中国证监会突显加强系统软件离职工作人员不善入股个人行为管控。一是在股东信息公开审查全过程中，规定外国投资者和中介服务重点汇报中国证监会系统软件离职工作人员入股状况；二是对存有该类情况的，机构有关证监局进行廉洁审查，发觉违法乱纪个人行为的严肃查处；三是提升审批申请注册工作人员的廉洁监管，认真落实不善说资源备等规章制度，重点关注系统软件离职工作人员；四是创建内部审计核查体制，对有关公司的审批工作中加强内部审计监管，保证 审批全过程公平合理、依规合规管理。

　　当今，依照依法执政、强化监督的标准，中国证监会已经科学研究制订严禁系统软件离职工作人员不善入股拟上市企业的规章制度要求，有目的性采用结构加固对策，扎牢扎紧规章制度铁笼。一是确立不善入股情况，关键盯守运用原国家权力牟取投资机会、入股全过程存有内幕交易等个人行为；二是工作人员离职前开展专业谈话提醒，规定作出不可违反规定入股的书面形式服务承诺，科学研究离职工作人员入股严禁期规定；三是制订专业审批引导，加强发售审核系统对离职工作人员不善入股的靶向治疗管控，发觉因涉嫌违法乱纪的，立即移交、严肃查处；四是健全内部审计监管核查程序流程，严苛扰乱公共秩序逃避、与管控目标相处汇报等规章制度要求。

　　中国证监会人员频出海

　　去证券公司、基金管理公司等较普遍

　　近些年，中国证监会系统软件人员“出海”的情况并不少见，有关相关法律法规对于此事有静默期要求。

　　依据2009年公布的《中国证监会工作人员行为准则》，中国证监会工作员离职后，在要求期内理应遵循证监会逃避要求，不可违规在管控目标中就职。2015年逐渐，中国证监会要求，处级之上党员干部离职以后三年内不可在管控目标內部就职。

　　中央组织部2013年公布的《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》中要求，辞掉公职人员或是退(离)休后三年内，不获得自己原任职位所管的地域和经营范围内的公司做兼职(就职)，也不可从业与原任职位所管业务流程有关的盈利性主题活动。

　　一般来说，中国证监会系统软件人员离职去证券公司、基金管理公司就职的状况较多。比如，上年5月，国信证券公布聘用中国证监会发售处处长负责人邓舸出任公司老总。此外，曾任中国证监会政策研究室、党办办公室副主任兼网宣办(通信管理局)负责人的江朝阳，于2015年7月起赴博时基金出任经理，上年4月上任博时基金老总。近些年，中国证监会系统软件内多名高官至证券公司组织任管理层，包含中国证监会财务部负责人孙树明任广发证券老总、发行部办公室副主任常军担任中原证券首席总裁、业务部负责人霍达任中投证券老总、法律法规处处长负责人冯鹤年任中信证劵老总等。

　　明泰股份发售前突现投资者

　　是不是存有中国证监会离职人员突袭入股？

　　中国证监会系统软件离职人员突袭入股拟上市企业的状况一般比较隐敝，较难发觉。2020年引起一定关心的是浙江省明泰控投发展趋势股份有限责任公司(下称“明泰股份”)。2020年1月21日，明泰股份先发申请办理获根据，而其发售前突袭入股的投资者中包括多名证监系统软件的前高官和原发审委委员会。

　　依据浙江证监局公示信息，2019年6月2日，明泰股份与浙商证券签署上市辅导协议书，6月3日开展指导办理备案。在IPO全面启动没多久，明泰股份开展了一轮增资扩股。

　　依据明泰股份2020年5月26日申报的招股说明书，2019年9月16日，明泰股份举办2019年第三次临时性股东交流会，决议根据了有关企业引进投资人暨提升注册资金及改动企业章程等提案，愿意引进平阳朴明、温州市瓯瑞、宁波通泰信、宁波市通元优博、安徽省森阳鑫瑞、合肥市丰德瑞6家投资者为企业新股东。

　　在其中，好几家投资者中有前中国证监会系统软件人员的影子。

　　平阳朴明创立于2019年9月16日，也就是其创立当天便参加到明泰控投的增资扩股。平阳朴明的实行事务管理合作伙伴及其普通合伙人为杭州市直朴资本管理有限责任公司(下称“杭州市直朴”)，有限合伙人包含普通合伙人顾林祥、倪一帆、张葭和别的俩家股权投资基金合伙制企业平阳朴盈(也是杭州市直朴管理方法的股票基金)、广州市盛元一号，在其中倪一帆立即拥有平阳朴明19.84%的市场份额。

　　倪一帆是在其中的核心人物。我国股票投资中基协公示信息表明，杭州市直朴的法人代表为倪一帆，倪一帆注资占比为40%。2007年7月-2015年9月，倪一帆任浙江证监局监管部常务副检察长。2015年11月，倪一帆从浙江证监局出海开设杭州市直朴。

　　参加明泰股份增资扩股的另一家投资者——温州市瓯泰，实行事务管理合作伙伴和普通合伙人为杭州市兆恒资本管理有限责任公司(下称“杭州市兆恒”)，而杭州市兆恒的实控人则是薛青锋，其拥有杭州市兆恒60%的股份，也具备中国证监会系统软件情况。

　　我国股票投资中基协公示信息表明，薛青锋于2007年10月-2009年10月在温州市金融办任发售科长，自此进到浙江证监局，在发售二处就职三年至2012年10月。自此，薛青锋出海进到公司，在中新力合股份有限责任公司就职一年半后，2014年2月逐渐创立杭州市兆恒。

　　此外俩家投资者宁波通泰信、宁波市通元优博的实行事务管理合作伙伴则均为宁波市通元致瓴资本管理合伙制企业(有限合伙企业)，宁波市通元致瓴的基金委托人为浙江省通元资产管理方法有限责任公司(下称“浙江省通元”)，浙江省通元的实控人为因素宋时尚。

　　宋时尚曾为中国证监会发审委委员会。依据我国股票投资中基协信息内容，2010年5月-2012年5月，宋时尚任证监会第十二、十三届电脑主板发审委职业委员会。先前2002年8月-2010年4月，宋时尚在中汇会计公司出任高级合伙人、总经理；完毕中国证监会就职后，宋时尚返回中汇出任管理方法合作伙伴，直到2016年离去创立浙江省通元。

　　宋时尚不但参加了明泰股份，还根据浙江省通元管理方法的私募投资股票基金参加到别的拟IPO企业中。

　　2020年8月19日在新三板转板的杭州市华光电焊焊接新型材料股份有限责任公司(下称“华光新材”)，曾在2017年增资扩股引进杭州市通元优科创投合伙制企业(有限合伙企业)(下称“通元优科”)，至华光新材IPO以前，通元优科仍持仓2.40%，位居前十大股东。通元优科的普通合伙人、实行事务管理合作伙伴即是浙江省通元。此外，华光新材的另一名发售前持仓0.5%的股东宁波市松瓴，也由宋时尚出任普通合伙人、实行事务管理合作伙伴。

　　天眼查信息内容表明，通元优科现阶段入股的公司中有四家上市企业，除开华光新材以外也有西力高新科技(688616)、时间久了光学(003015)、百亚股份(003006)。此外，也有一家已经申请创业板上市的公司宁波市愉悦铁友高新科技股份有限责任公司。

　　在其中，西力高新科技2020年3月18日在新三板转板，通元优科也是其前十大股东，在其IPO前持仓3.6%，发售后持仓2.7%。

（文章内容来源于：新京报网）